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【专栏】交通运输企业合规怎么做?如何做?丨航运界

更新时间:2019-08-05 04:33:12 ??点击数:71

  随着国资委2018年11月2日颁发了《中央企业合规指引》,对于央企的合规体系建立已经全面提上议事日程。央企在国民经济中起着举足轻重的作用,涉及到了人民日常生活中的各个重要方面,由于央企国际性经营的规模效应,公司结构复杂,交易方式国际化,人员又极其庞杂,从规范管理的角度,确实需要对央企及其员工的经营管理行为是否符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等方面进行合规管理。而交通运输产业由于其资产的特殊性,比如船舶、飞机、港口等,以及交易结构的特殊性,比如涉及方便旗船舶的融资以及国际制裁事件的影响,因此,如何根据《中央企业合规指引》制定适合自己的合规指引,则需要仔细考虑和谋划。

  瀛泰长期为交通运输行业提供日常法律服务,有很多合伙人曾经担任大型央企以及上市公司的独立董事,熟悉中央企业以及上市公司全面风险管理的相关法案及适用领域,对于交通运输企业的合规应该怎么做以及如何做?我们采访了瀛泰的律师团队,他们都提出了自己的独到见解。

  在这个问题上,蔡存强教授认为企业合规是一把双刃剑,目的是保护企业规范经营,但规范公司内部经营程序和公司经营效率是一个互相矛盾的概念,合规会设置很多内部程序,但市场环境千变万化,商机稍瞬即逝。如何在“合规”和“效率”之间寻求平衡,是在做合规前必须首先考虑的。合规必须从企业的角度充分意识到重要性,需要以企业牵头协调各部门配合进行企业合规工作。

  胡正良教授曾做过很多航运央企的独立董事,胡教授认为企业合规是必须做的,有了完整的合规体系,对投资者来说完全是个利好的消息,投资者不必担心自己所投资的企业会出现违反诚信经营的状况,相对而言一个好的企业如果能够完全公开自己完善的合规体制,将会在资本市场上吸引大量成熟而稳重的投资者。

  陈威律师曾经在某大型央企做过法律主管,陈威律师认为,作为交通运输企业,在合规方面尤其需要关注重大资产投资以及公司架构的设置。交通运输是重资产运行的公司,所有资产小则几千万,高则几十亿,因此在进行重大资产购买时,决策流程就非常重要。同时,购买资产的时候涉及很多SPV,在员工持股SPV的时候如何合规也是一个需要重要考虑的问题。

  陈柚牧律师之前也在航运公司有过工作经验,他比较关注在国际制裁以及反商业贿赂方面的合规体系建设。运输市场是个高度波动的市场,且通过经纪人进行交易是惯例,如何保持正常的商业交流但同时又不“踩红线”是各个企业在经营时需要不断注意的。

  徐全忠律师在执业生涯中曾操作了很多重大事故处置案件,根据他的经验,交通物流所涉及企业更应该完善安全责任事故管理体系,除了在责任方面明确管理体系,更需通过完善保险制度做好风险内控。

  魏峰律师曾处理过很多白领职务犯罪案件,他注意到很多国企以及上市公司存在一些隐形的利益输送,涉及国有资产的流失以及垄断和不正当竞争的一些法律问题,如何保证国有资产增值保值,并防止垄断和不正当竞争是很多大型企业需要注意的问题。

  章煦春律师最近做完中兵集团的合规审查后,最大的体会就是在做合规之前必须要深入了解企业的具体合规需求,和公司管理层以及各级业务代表进行充分沟通。针对不同的合规需求,在给出不同领域的合规建议前,应当对企业进行充分调查及对现有制度梳理,再结合现行有效的法律、法规及监管政策给出适当的整改建议。此外,章律师认为合规体系的建设,最好是由第三方律师机构担任,这样会比较客观的出具合规操作意见。同时,该律师机构首先必须精通行业的商务操作,再结合法律方能做出切实可行的合规意见。

  戴玉鑫律师担任多家大型央企的法律顾问,他认为合规做好之后关键在执行。合规文件做完之后不能只是一个应付检查的摆设,需要每年对合规文件的执行进行全面的审查,此外,在合规文件做好之后,对企业内部员工的培训也是必须的,必须让企业员工知道每个岗位的责权利。

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